Testimonio ICECOM Training 2023

Gabriela Salazar, curso ICECOM Training 2023.
Certificada ICECOM Diciembre 2023

¿Qué es la Certificación Internacional en Compliance (ICECOM)?

José Zamarriego. Presidente Junta Directiva ASCOM

¿Marca una diferencia tener el ICECOM?

Paula Garcia. Compliance Officer del Grupo ACS

Módulo 1 • Introducción a la función de Compliance en las organizaciones 
  • Origen y evolución de la función de Compliance
  • Definición de “Compliance”
  • El propósito de la función de Compliance
  • Responsabilidades de la función de Compliance
  • Requisitos para establecer una función de Compliance
  • Principales elementos de un programa de Compliance eficaz
  • Estándares o marcos de referencia para sistemas de Compliance
Módulo 2 • La relación entre ética y Compliance 
  • Origen y evolución de la ética empresarial
  • Orígenes y desarrollo de la ética empresarial
  • Principales teorías que se aplican a la ética empresarial
  • El valor añadido que aporta una gestión ética de las organizaciones
  • Ética Empresarial y Compliance
Módulo 3 • Norma ISO 37301. Sistemas de gestión de Compliance. Requisitos  con orientación para su uso 
  • Introducción
  • Estructura
  • Objeto y campo de aplicación
  • Contexto de la organización
  • Liderazgo
  • Planificación
  • Apoyo
  • Operación
  • Evaluación de desempeño
  • Mejora
Módulo 4 • Buenas prácticas de la función de Compliance 
  • Liderazgo y cultura de Compliance
  • Las tres líneas en la gestión del riesgo
  • El Plan Anual de Compliance
  • Información y reporte
Módulo 5 • Responsabilidad social y buen gobierno corporativo 
  • Responsabilidad social corporativa
  • Buen Gobierno Corporativo
  • Gobernanza en la empresa
Módulo 6 • El Compliance Officer 
  • Puestos y estructuras relacionadas con la función de Compliance
  • Roles y responsabilidades del Compliance Officer
  • Competencias y habilidades del Compliance Officer
  • Características y requisitos de la función de Compliance
  • Relación de Compliance con otros departamentos de la organización
Módulo 7 • Gestión de riesgo de Compliance 
  • El papel estratégico de la gestión de los riesgos y cómo abordarla
  • Definición de riesgo de Compliance
  • Gestión del riesgo de Compliance según la Norma ISO 31000
Módulo 8 • Normativa interna de las organizaciones 
  • Código de conducta, políticas y procedimientos
  • Autorregulación y Compliance
  • Prevención de conflictos de intereses
  • Procedimientos de diligencia debida
Módulo 9 • Canales de denuncia e investigaciones 
  • Denuncia de irregularidades: antecedentes y definiciones
  • Canales de denuncias externos
  • Canales de denuncias internos
  • Derechos del denunciante y denunciado
  • ISO 37002 - Sistemas de gestión de la denuncia de irregularidades. Directrices
  • Proceso de gestión del canal de denuncias
  • Medidas disciplinarias e incentivos
Módulo 10 • Comunicación, formación y sensibilización 
  • Introducción
  • Comunicación
  • Formación
  • Sensibilización
Módulo 11 • Monitorización de Compliance 
  • Procedimientos internos de monitorización
  • Plan de monitorización de compliance
  • Ejecución de la monitorización
Módulo 12 • Prevención del riesgo penal de las personas jurídicas 
  • Introducción y antecedentes relevantes
  • Diseño e implantación de un modelo de organización y gestión eficaz para la prevención de delitos de las personas jurídicas
  • Norma UNE 19601:2017 sobre Sistemas de Gestión de Compliance penal
Módulo 13 • Prevención del soborno y de la corrupción 
  • Introducción y antecedentes relevantes
  • Principales aspectos de un programa de Compliance anticorrupción
Módulo 14 • Prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo 
  • Antecedentes y conceptos
  • La regulación sobre la prevención del blanqueo de capitales
  • Organismos relacionados con la prevención del blanqueo de capitales, la financiación del terrorismo y de la proliferación.
  • Fases del blanqueo de capitales, financiación del terrorismo y de la proliferación
  • Obligaciones básicas de los sujetos obligados para la prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
Módulo 15 • Defensa de la competencia 
  • Conceptos básicos en materia de defensa de la competencia
  • Posibles consecuencias derivadas de la infracción del derecho de la competencia
  • Diseño e implantación de un programa de Compliance de defensa de la competencia
Módulo 16 • Prevención del abuso de mercado 
  • Introducción
  • Información privilegiada
  • Manipulación de mercado
Módulo 17 • Protección de datos y privacidad 
  • Protección de Datos Personales y “habeas data”.
  • Modelos normativos de Privacidad y Protección de Datos
  • Principios rectores de la Privacidad y Protección de Datos Personales
  • El papel del Compliance Officer y la Protección de Datos Personales
Módulo 18 • Protección al consumidor 
  • Derechos básicos de los consumidores y usuarios
  • Aspectos relevantes en los contratos con consumidores
  • Condiciones generales de contratación
Módulo 19 • Compliance en el sector público 
  • Definición y alcance de sector público
  • La función de Compliance en el sector público
  • Justificación de modelos de integridad en el sector público
  • Principales riesgos que hay que gestionar en el sector público
  • Principales retos y dificultades
  • Recomendaciones
Módulo 20 • Compliance en la era digital 
  • Antecedentes y conceptos
  • Normativa de referencias
  • Riesgos amenazas y medidas de control
  • Políticas internas en este ámbito
  • Mecanismos de prevención

MODULAR

El aula virtual entrega acceso estructurado al contenido del examen ICECOM. Los módulos se van desbloqueando en la medida que el alumno(a) completa las actividades. 

EVALUACIÓN

Cada módulo consta, además del material de estudio y complementario, de un test de entrada y uno de salida. Para desbloquear el módulo siguiente, el alumno debe obtener un mínimo de 75% de respuestas correctas en el test de salida. 

(mismo estándar de aprobación del ICECOM)

FORMATO

Todos los tests siguen el formato del examen ICECOM (preguntas de selección múltiple). Al final del programa, el alumno(a) accede a un ensayo general del examen de certificación.

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El programa se mantiene abierto por dos periodos al año, coincidiendo con las fechas de examen de certificació n.

PRIMER CURSO

Abierto del 1 de Marzo al 12 de Julio
Examen ICECOM: 13 de Julio

SEGUNDO CURSO

Fecha de apertura: del 12 de Agosto al 6 de Diciembre
Examen ICECOM: 7 de Diciembre

EXAMEN DE CERTIFICACION ICECOM

Examen de certificación ICECOM: 
- 13 de julio de 2024
- 7 de diciembre de 2024

ARANCEL

CLP $780.000.- (o equivalente en moneda extranjera)

Nota importante: El arancel del curso incluye la tasa del examen ICECOM (equivalente a $300.000 pesos chilenos). Dicha tasa se transfiere a la Asociación Española de Compliance (ASCOM) y NO es reembolsable, aún si el alumno/a no rinde el examen de certificación.

FORMAS DE PAGO

Transferencias nacionales
Transferencias internacionales

Pasarela de pago Flow (tarjetas de crédito y débito)

Los costos e impuestos por transferencias internacionales son por cuenta del estudiante

DESCUENTOS

- 10% para inscripciones realizadas antes del 26 de Febrero (primer curso) o el 26 de Julio (segundo curso)
- 10% para dos personas de una misma empresa o institución.
- 15% para 3 o más personas de una misma empresa o institución.

*Los ​descuentos no son acumulables y no aplican a la parte del precio que corresponde al fee del examen de certificación ($300.000).

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